Ключевые отличия регуляторного риска от комплаенс-риска:

1. Регуляторный риск — это риск, связанный с несоответствием деятельности компании внешним, установленным регулятором нормам и правилам. 1 То есть регуляторный риск носит внешний характер и направляет деятельность компании из внутреннего регулирования на внешнее. 1
2. Комплаенс-риск — это риски, связанные с несоответствием деятельности компании её внутренним процедурам, положениям, актам и иному локальному регулированию. 1

Таким образом, регуляторный риск касается внешних воздействий на компанию со стороны регулятора, а комплаенс-риск — внутренних процессов в компании, её соответствия внутренним документам и стандартам. 13