В чем заключаются основные задачи комплаенс-контроля в банковской сфере?

Некоторые основные задачи комплаенс-контроля в банковской сфере:

• Контроль за соблюдением законодательства и нормативных актов. www.internationalwealth.info Обеспечение соответствия требованиям Центробанка, международных стандартов и других регуляторов. www.internationalwealth.info
• Разработка и внедрение внутренней политики. www.internationalwealth.info Формируются процедуры и регламенты, которые помогают соблюдать все требования. www.internationalwealth.info
• Оценка рисков и мониторинг. www.internationalwealth.info Служба безопасности банка выявляет возможные риски и предотвращает их. www.internationalwealth.info
• Регулярное обучение сотрудников. www.internationalwealth.info Проводятся инструктажи и тренинги по вопросам соблюдения законодательства и внутренних правил. www.internationalwealth.info
• Противодействие финансовым нарушениям. www.internationalwealth.info Выявление и предотвращение случаев отмывания денег, финансирования терроризма, мошенничества и коррупции. www.internationalwealth.info
• Укрепление репутации банка. ru.uniwide.com Банк своевременно отслеживает изменения в законодательстве и адаптирует внутренние процедуры. www.internationalwealth.info
• Повышение уровня безопасности финансовых операций. www.internationalwealth.info Включает предотвращение мошенничества, выявление подозрительных операций, контроль за несвойственными транзакциями, проверку источников происхождения средств. www.internationalwealth.info