Некоторые основные задачи комплаенс-контроля в банковской сфере:

• Контроль за соблюдением законодательства и нормативных актов. 1 Обеспечение соответствия требованиям Центробанка, международных стандартов и других регуляторов. 1
• Разработка и внедрение внутренней политики. 1 Формируются процедуры и регламенты, которые помогают соблюдать все требования. 1
• Оценка рисков и мониторинг. 1 Служба безопасности банка выявляет возможные риски и предотвращает их. 1
• Регулярное обучение сотрудников. 1 Проводятся инструктажи и тренинги по вопросам соблюдения законодательства и внутренних правил. 1
• Противодействие финансовым нарушениям. 1 Выявление и предотвращение случаев отмывания денег, финансирования терроризма, мошенничества и коррупции. 1
• Укрепление репутации банка. 4 Банк своевременно отслеживает изменения в законодательстве и адаптирует внутренние процедуры. 1
• Повышение уровня безопасности финансовых операций. 1 Включает предотвращение мошенничества, выявление подозрительных операций, контроль за несвойственными транзакциями, проверку источников происхождения средств. 1