Какие существуют способы выявления публичных должностных лиц в банковской сфере?

Некоторые способы выявления публичных должностных лиц (ПДЛ) в банковской сфере:

• Анкетирование и устный опрос. dmetconsult.ru rkn.gov.ru При идентификации клиента до приёма на обслуживание или при обновлении сведений о лице, уже находящемся на обслуживании, клиенту предоставляют анкету. dmetconsult.ru rkn.gov.ru В ней есть специальные поля, в которых клиент самостоятельно указывает свой статус. dmetconsult.ru rkn.gov.ru После заполнения анкеты клиенту задают уточняющие вопросы. dmetconsult.ru rkn.gov.ru
• Проверка по общедоступным информационным ресурсам и коммерческим базам данных. dmetconsult.ru rkn.gov.ru Для верификации данных, сформированных по результатам анкетирования и устного опроса, банк обращается к общедоступной информации, размещаемой органами государственной власти. dmetconsult.ru rkn.gov.ru Также анализирует данные российских и иностранных компаний, предлагающих информационные продукты. dmetconsult.ru rkn.gov.ru
• Мониторинг операций клиентов. journal.sovcombank.ru Если клиент обслуживается в банке, его транзакции находятся под пристальным наблюдением. journal.sovcombank.ru Банк проверяет источник капитала клиента. journal.sovcombank.ru Если возникают сомнения в законности совершённых операций, то информацию об этом необходимо направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение трёх дней. journal.sovcombank.ru

Выявление ПДЛ осуществляется как при совершении разовых операций (сделок), так и при установлении деловых отношений, предполагающих осуществление более чем одной операции (сделки). dmetconsult.ru