Какие основные принципы и цели организации внутреннего контроля в банках по противодействию отмыванию доходов?

Согласно Положению Банка России от 2 марта 2012 года №375-П, основные принципы и цели организации внутреннего контроля в банках по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ): www.garant.ru

• Обеспечение защиты банка от проникновения в него преступных доходов. www.garant.ru
• Управление риском легализации доходов и финансирования терроризма с целью его минимизации. www.garant.ru
• Обеспечение независимости специального должностного лица, ответственного за соблюдение ПВК по ПОД/ФТ. www.garant.ru
• Участие сотрудников различных подразделений банка (участвующих в банковских операциях и других сделках, юридического подразделения, подразделения безопасности, службы внутреннего контроля) в выявлении подозрительных операций. www.garant.ru normativ.kontur.ru

Некоторые цели организации внутреннего контроля:

• обеспечение выполнения банком требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ; www.garant.ru
• поддержание эффективности системы внутреннего контроля на уровне, достаточном для управления риском легализации доходов и финансирования терроризма; www.garant.ru
• исключение вовлечения банка, его руководителей и сотрудников в осуществление легализации доходов и финансирования терроризма. www.garant.ru