Некоторые обязанности специалистов в области финансового мониторинга:

• Применение законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). 14
• Применение риск-ориентированного подхода в вопросах ПОД/ФТ. 1
• Анализ информации и принятие решений. 1
• Подготовка отчётных материалов о выявлении операций (сделок), подлежащих контролю. 1
• Взаимодействие с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками. 1
• Мониторинг операций в целях ПОД/ФТ. 1
• Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля для выявления причин нарушений. 1
• Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений. 1
• Реализация плана мероприятий и проверка его выполнения. 1
• Подготовка и представление руководству организации отчётов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля с рекомендациями по устранению выявленных нарушений. 1

Ответственность специалистов в области финансового мониторинга заключается в организации и реализации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом. 3