Как профессиональные участники рынка ценных бумаг контролируют операции на бирже?

Профессиональные участники рынка ценных бумаг контролируют операции на бирже через систему внутреннего контроля, которая соответствует характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков. normativ.kontur.ru

Некоторые мероприятия, которые входят в систему внутреннего контроля:

• Выявление, анализ, оценка и мониторинг рисков, связанных с несоответствием деятельности требованиям законодательства и стандартам саморегулируемых организаций. normativ.kontur.ru
• Разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации рисков, и контроль выполнения этих мероприятий. normativ.kontur.ru
• Контроль исполнения предписаний (требований) Банка России и требований саморегулируемых организаций. normativ.kontur.ru
• Ведение учёта событий регуляторного риска. normativ.kontur.ru
• Определение вероятности возникновения событий регуляторного риска и количественная оценка возможных последствий, связанных с их возникновением. normativ.kontur.ru
• Анализ соблюдения прав и законных интересов клиентов в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. normativ.kontur.ru

Кроме того, профессиональные участники рынка ценных бумаг должны рассматривать поступившие обращения (жалобы) о возможном нарушении требований законодательства и стандартов. normativ.kontur.ru

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг контролируется регуляторами — специальными государственными структурами или некоммерческими организациями. www.tbank.ru На российском фондовом рынке главным регулятором выступает Центральный банк России. www.tbank.ru