Банки относятся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, потому что могут выступать сразу в нескольких ролях на фондовом рынке: как эмитенты, как инвесторы и как инвестиционные институты, осуществляющие посреднические операции с ценными бумагами. 1

Некоторые виды деятельности, которые позволяют банкам быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

• Брокерская деятельность. 34 Банк осуществляет операции по купле-продаже ценных бумаг по поручению клиента, а также от имени банка, но за счёт клиента по договору поручения или договору комиссии. 3
• Дилерская деятельность. 34 Банк покупает ценные бумаги от своего имени и за свой счёт, а затем продаёт их инвесторам. 3 Доход банка от дилерской деятельности представляет собой разницу между ценой продажи и ценой приобретения ценных бумаг. 3
• Деятельность по управлению ценными бумагами. 4 Банк управляет портфелем ценных бумаг за вознаграждение в течение определённого договором срока доверительного управления. 4
• Депозитарная деятельность. 34 Банк выполняет функции депозитария, хранит сертификаты ценных бумаг и ведёт учёт переходов прав собственности на них. 5
• Деятельность по ведению реестра. 45 Банк собирает, фиксирует, обрабатывает, хранит и предоставляет данные, составляющие систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. 5

Деятельность банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг в обязательном порядке подлежит лицензированию, причём каждый вид деятельности требует получения отдельной лицензии. 3