Некоторые методы внутреннего контроля, которые используются для предотвращения финансовых нарушений:

• Разработка кодекса поведения и этики. 1 Сотрудников информируют об обязательствах и санкциях за несоответствие ожидаемым стандартам. 1
• Установление процедур, которые гарантируют, что сотрудники предпринимают необходимые юридические шаги для соблюдения законодательства. 1
• Регулярные аудиты и оценка рисков. 1 Проверяется, что меры по борьбе с неправомерным поведением работают и достигают желаемых результатов. 1
• Программа информирования общественности. 1 Позволяет сообщать о нарушениях конфиденциальным образом, в том числе анонимно. 1
• Обеспечение непрерывной подготовки и просвещения. 1 Сотрудники понимают, что требуется от них, и последствия несоответствия этим ожиданиям. 1
• Бюджетирование. 3 Это процесс планирования и распределения финансовых ресурсов, который помогает компаниям достигать своих целей. 3
• Анализ отклонений. 3 Позволяет сравнивать фактические результаты с плановыми и выявлять причины отклонений. 3
• Риск-ориентированный подход. 4 Идентифицирует риски, производит их классификацию, оценку, а также устанавливает влияние этих рисков на конечные цели учреждения. 4