Какие методы используются для обнаружения и предотвращения корпоративного мошенничества?

Некоторые методы, которые используются для обнаружения и предотвращения корпоративного мошенничества:

Для предотвращения:

• Создание атмосферы недопущения мошенничества. rb.ru Сотрудников информируют о потенциальных рисках, например, об уголовной ответственности за кражу или злоупотребление полномочиями. rb.ru Локальные нормативные акты, направленные на предотвращение незаконных действий, знакомят с ними всех сотрудников. rb.ru
• Разделение полномочий и финансовый контроль. focus.kontur.ru Операции должны визировать несколько сотрудников, которые работают в разных отделах компании. focus.kontur.ru В одиночку совершить мошенничество будет сложнее. focus.kontur.ru
• Автоматизация бизнес-процессов. focus.kontur.ru kontur-f.ru Вся история операций фиксируется в системе и становится более прозрачной для проверок. focus.kontur.ru
• Ограничение доступа к информации. focus.kontur.ru kontur-f.ru Каждый сотрудник должен иметь доступ только к тем сведениям, которые необходимы ему для работы. focus.kontur.ru
• Использование современных систем мониторинга. focus.kontur.ru kontur-f.ru Подобные сервисы позволяют контролировать служебные переписки по ключевым словам или отслеживать отправку прикреплённых файлов посторонним лицам. focus.kontur.ru
• Тщательная проверка кандидатов. focus.kontur.ru kontur-f.ru Особенно при приёме на материально ответственные и руководящие должности. focus.kontur.ru
• Учёт рабочего времени сотрудников. focus.kontur.ru kontur-f.ru Составление табелей поможет следить за штатным расписанием и снизить риски фиктивного трудоустройства. focus.kontur.ru
• Контроль корпоративного климата. focus.kontur.ru Важно мониторить настроение внутри коллектива. focus.kontur.ru
• Разработка кодекса корпоративной этики. focus.kontur.ru Сотрудники должны чётко понимать, какие цели преследует компания, какие действия совершать можно и нужно, а какие нельзя. focus.kontur.ru
• Пересмотр фонда оплаты труда. focus.kontur.ru ФОТ должен соответствовать рыночному. focus.kontur.ru
• Проведение анализа контрагентов. focus.kontur.ru До заключения договора необходимо провести анализ его деятельности: изучить платёжеспособность, финансовую устойчивость, судебные дела, репутацию на рынке, наличие аффилированности с третьими лицами и компаниями. focus.kontur.ru

Для обнаружения:

• Контроль со стороны руководителей структурных подразделений, система охраны и контрольно-пропускной режим. uprav.ru
• Система информирования и сбора данных по движению материальных ценностей компании. uprav.ru
• Рутинные и внезапные контрольные мероприятия и аудиторские проверки. uprav.ru
• Регулярный аудит и контроль финансово-хозяйственной деятельности и движения активов. uprav.ru
• Правильный анализ и использование данных, полученных в процессе мониторинга. uprav.ru
• Организация корпоративных «горячих линий» для получения информации о фактах мошенничества или о подготовке к нему. uprav.ru

В крупных организациях расследованиями фактов корпоративного мошенничества занимаются службы экономической безопасности, комплаенс-контроля или внутреннего аудита. focus.kontur.ru