Для работы у биржевого или форекс-брокера простым финансовым советником обычно требуется:

• Высшее образование. 14 Инвестиционный советник, являющийся индивидуальным предпринимателем, должен иметь высшее образование. 14
• Квалификационный аттестат. 14 Можно получить аттестат первого типа о присвоении квалификации специалиста финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера. 14 Также допустимо наличие свидетельства о квалификации, подтверждающего соответствие требованиям профессионального стандарта «Специалист по финансовому консультированию». 14
• Профессиональный опыт. 49 Он может включать совершение сделок с ценными бумагами, заключение договоров, принятие решений о совершении сделок, анализ финансового рынка и управление рисками. 49

Кроме того, некоторые компании предъявляют и другие требования к кандидатам, например, опыт работы в активных продажах от 1 года, опыт самостоятельного поиска и формирования клиентской базы, знание фондового рынка. 3

Требования к кандидатам могут варьироваться в зависимости от конкретной компании.