Некоторые ключевые отличия внутренних расследований в корпоративном и государственном секторах:

Цели и задачи:

• Корпоративные внутренние расследования направлены на проверку заявлений о неправомерном поведении, мошенничестве или нарушении политик компании. 5 Цель таких расследований — раскрыть факты, определить ответственность и предложить меры по исправлению положения. 5
• Государственные расследования связаны с выявлением различных видов корпоративного мошенничества и контролируются антимонопольным регулированием и контролем со стороны государства. 2 Также этим вопросом занимаются правоохранительные органы, такие как прокуратура и следственные органы. 2

Участники процесса:

• Корпоративные внутренние расследования проводят внутренние службы организации, например службы безопасности, внутреннего аудита и комплаенса. 2
• Государственные расследования осуществляют, в частности, ФАС России и другие ведомства, а также регулирующие органы. 23

Методы:

• Корпоративные внутренние расследования могут включать подготовку, сбор и анализ данных, опрос свидетелей, проверку финансовой отчётности, сбор доказательств. 2
• Государственные расследования могут включать использование научных методов, например, анализ ДНК, дактилоскопическую экспертизу и цифровую криминалистику. 5

При этом и для корпоративных, и для государственных расследований важно кросс-командное сотрудничество, когда данные, которые нужно собрать, доступны всем участникам расследования. 1