What role does a compliance officer play in preventing money laundering?

Роль комплаенс-офицера в предотвращении отмывания денег заключается в обеспечении соответствия деятельности организации законодательным, нормативным и этическим нормам. orion-solutions.ru

Некоторые задачи, которые выполняет комплаенс-офицер:

• Разработка политик и процедур по борьбе с отмыванием денег. astanahub.com Специалист создаёт комплексные структуры, которые определяют политики и процедуры для предотвращения, выявления и сообщения о потенциальных операциях по отмыванию денег. astanahub.com
• Оценка рисков. astanahub.com Комплаенс-офицер анализирует уровень риска, связанный с организацией, и проводит оценку уязвимостей, на основе которых разрабатывает стратегии управления рисками. astanahub.com
• Мониторинг и отчётность. astanahub.com Специалист отслеживает транзакции клиентов с целью выявления подозрительных схем и признаков отмывания денег. astanahub.com Он проводит детальные расследования обнаруженных активностей, собирает необходимые доказательства и составляет отчёты для представления регулирующим органам. astanahub.com
• Обеспечение соблюдения норм по борьбе с отмыванием денег. astanahub.com Комплаенс-офицер следит за изменениями в нормативных актах, законах и передовых практиках в области противодействия отмыванию денег. astanahub.com Он выявляет, расследует и устраняет случаи несоблюдения норм в организации. astanahub.com
• Работа с клиентами. www.klerk.ru Комплаенс-подразделение ведёт профилактическую работу с клиентами, чтобы не допустить нарушения ими законодательства. www.klerk.ru Оно предупреждает о возможных ограничительных мерах, а при наличии проблем — подсказывает, как действовать в рамках установленных норм и требований. www.klerk.ru