Основные цели внедрения системы комплаенса в банковский сектор:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. 2 Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. 2
• Управление и минимизация рисков. 2 Предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. 2
• Поддержание репутации банка. 2 Укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. 2
• Соблюдение законных интересов клиентов, партнёров, собственников и личного персонала. 3 Комплаенс следит за соблюдением прав этих сторон и установленных антикоррупционных требований. 3
• Достоверность и своевременность отчётности. 1 Комплаенс обеспечивает полноту, объективность и своевременность составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчётности. 1