Важность соблюдения комплаенса в финансовом секторе заключается в следующем:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. 1 Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. 1
• Управление и минимизация рисков. 1 Комплаенс предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. 1
• Поддержание репутации банка. 1 Укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. 1
• Избегание юридических рисков. 3 Несоблюдение законодательных требований может привести к серьёзным штрафам, судебным разбирательствам и даже уголовной ответственности для руководства компании. 3
• Сохранение активов клиентов. 2 Соблюдение финансовых требований предотвращает кражи и гарантирует сохранность активов клиентов, хранящихся в финансовых учреждениях. 2