В чём заключается роль комплаенса в банковском секторе?

Роль комплаенса в банковском секторе заключается в обеспечении безопасности финансовой системы, защите интересов клиентов и повышении надёжности финансовой среды. zakon.ru rosco.su

Некоторые задачи комплаенса:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. zakon.ru Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. zakon.ru
• Управление и минимизация рисков. zakon.ru Комплаенс предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. zakon.ru
• Поддержание репутации банка. zakon.ru Комплаенс укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. zakon.ru
• Соблюдение этических принципов. esj.today Комплаенс помогает банку демонстрировать свою приверженность этическим принципам и социальной ответственности. esj.today
• Соблюдение санкционных режимов. zakon.ru ru.uniwide.com Банки обязаны проверять, не связаны ли их клиенты с подсанкционными лицами или организациями. zakon.ru

Таким образом, комплаенс служит инструментом внутреннего контроля и оценки рисков для финансовых учреждений. zakon.ru