Роль комплаенса в банковском секторе заключается в обеспечении безопасности финансовой системы, защите интересов клиентов и повышении надёжности финансовой среды. 14

Некоторые задачи комплаенса:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. 1 Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. 1
• Управление и минимизация рисков. 1 Комплаенс предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. 1
• Поддержание репутации банка. 1 Комплаенс укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. 1
• Соблюдение этических принципов. 2 Комплаенс помогает банку демонстрировать свою приверженность этическим принципам и социальной ответственности. 2
• Соблюдение санкционных режимов. 13 Банки обязаны проверять, не связаны ли их клиенты с подсанкционными лицами или организациями. 1

Таким образом, комплаенс служит инструментом внутреннего контроля и оценки рисков для финансовых учреждений. 1