Комплаенс важен для банковских организаций по следующим причинам:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. 1 Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. 1
• Управление и минимизация рисков. 1 Комплаенс предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. 1
• Поддержание репутации банка. 1 Комплаенс укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. 1

Кроме того, при несоблюдении комплаенс-процедур банку грозят штрафы или санкции в виде лишения лицензии. 4 Также штрафы могут накладываться не только на саму организацию, но и на её персонал, отвечающий за соблюдение комплаенс-процедур. 4