Каковы ключевые задачи внутреннего контроля для предотвращения манипулирования рынком?

Некоторые ключевые задачи внутреннего контроля для предотвращения манипулирования рынком:

• Своевременное выявление рисков нарушения организацией, её работниками и клиентами нормативных требований. rosfinsovet.ru artgen.ru Также важно предупредить лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации, о мерах ответственности за нарушение установленных требований. artgen.ru
• Информирование руководства о выявленных рисках, в том числе лиц, ответственных за принятие мер по устранению нарушений. rosfinsovet.ru artgen.ru
• Разработка и представление рекомендаций по устранению и минимизации выявленных рисков. artgen.ru
• Контроль за реализацией принятых мер по предотвращению и пресечению нарушений, а также за реализацией предоставленных рекомендаций. artgen.ru
• Информирование регулятора (например, Банка России) о выявленных подозрительных операциях, нестандартных сделках и фактах неправомерного использования инсайдерской информации. rosfinsovet.ru group.ptsecurity.com
• Контроль, мониторинг и анализ сделок с финансовыми инструментами с целью выявления в них действий, направленных на манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации. sinaratm.ru artgen.ru
• Участие в рассмотрении поступающих в организацию запросов и требований организаторов торговли, предписаний регулятора. sinaratm.ru
• Оценка внедряемых новых продуктов и услуг на предмет наличия регуляторного риска и нарушения законодательства в области противодействия манипулированию рынком. artgen.ru