Какие требования предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в России?

Некоторые требования, которые предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в России:

• Наличие лицензии. journal.tinkoff.ru Её выдаёт Банк России. journal.tinkoff.ru
• Соответствие собственных средств. cbr.ru Например, для брокерской деятельности — 15 млн рублей, для товарного брокера — 5 млн рублей, для клиентского брокера — 3 млн рублей и так далее. cbr.ru
• Организация системы внутреннего контроля. www.consultant.ru Она должна соответствовать требованиям, установленным Банком России с учётом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков. www.consultant.ru
• Организация системы управления рисками. www.consultant.ru Она должна соответствовать характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков и содержать систему мониторинга рисков. www.consultant.ru
• Принятие мер по выявлению конфликта интересов. www.consultant.ru Профессиональный участник обязан принимать все разумные меры по управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации. www.consultant.ru

Кроме того, индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, должны иметь высшее образование и квалификационный аттестат по соответствующей специализации. pravo.gov.ru