Некоторые требования, которые предъявляются к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в России:

• Наличие лицензии. 1 Её выдаёт Банк России. 1
• Соответствие собственных средств. 3 Например, для брокерской деятельности — 15 млн рублей, для товарного брокера — 5 млн рублей, для клиентского брокера — 3 млн рублей и так далее. 3
• Организация системы внутреннего контроля. 4 Она должна соответствовать требованиям, установленным Банком России с учётом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков. 4
• Организация системы управления рисками. 4 Она должна соответствовать характеру и масштабу совершаемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков и содержать систему мониторинга рисков. 4
• Принятие мер по выявлению конфликта интересов. 4 Профессиональный участник обязан принимать все разумные меры по управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации. 4

Кроме того, индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, должны иметь высшее образование и квалификационный аттестат по соответствующей специализации. 2