Какие существуют виды банковского контроля и надзора в России?

Некоторые виды банковского контроля и надзора в России:

Банковский контроль в зависимости от органов, осуществляющих его проведение, бывает: www.fd.ru

• Внешний. www.fd.ru Осуществляется государственными органами, такими как Центральный банк, комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также аудиторскими фирмами, специализирующимися на банковской деятельности. www.fd.ru
• Внутренний. www.fd.ru Осуществляется самими банками и включает в себя систему внутреннего аудита, контроль со стороны наблюдательного совета и других внутренних органов управления. www.fd.ru

С точки зрения времени осуществления банковский контроль бывает: cyberleninka.ru

• Предварительный. cyberleninka.ru Осуществляется до начала работы кредитной организации, то есть в процессе государственной регистрации и лицензировании, а также в ходе финансирования кредитной организации, когда требуется согласование или получение права на совершение отдельных операций. cyberleninka.ru
• Текущий. cyberleninka.ru Необходим для текущей оценки деятельности кредитной организации. cyberleninka.ru В процессе текущего контроля надзорные органы проверяют выполнение кредитной организацией обязательных экономических нормативов, анализируют динамику и тенденцию развития банка и наличие проблемных ситуаций на раннем этапе их возникновения. cyberleninka.ru
• Заключительный. cyberleninka.ru Ставит целью предотвращения ошибок в будущем. cyberleninka.ru Данный вид не позволяет отреагировать на проблемы в момент их возникновения, но даёт информацию надзорному подразделению о том, какие недостатки характерны для кредитной организации и какие нарушения могут быть совершены ею при выполнении тех или иных операций. cyberleninka.ru

Некоторые виды банковского надзора:

• Юридический. spravochnick.ru В рамках этого вида проверяется соответствие действующему законодательству. spravochnick.ru
• Пруденциальный. spravochnick.ru В рамках этого вида контролируется исполнение обязательных нормативов. spravochnick.ru
• Дистанционный. spravochnick.ru Как правило, реализуется с помощью анализа предоставленных Банку России банковской и прочих видов документации. spravochnick.ru
• Контактный. spravochnick.ru Осуществляется с выездом уполномоченных лиц Центрального Банка РФ в основной офис и/либо подразделения банковской структуры. spravochnick.ru