Некоторые способы контроля банковских операций помимо уведомлений:

• Контрольное управление. 1 Контрольные инстанции утверждают положения и регламенты, в соответствии с которыми финансовые учреждения должны регулировать свою деятельность. 1 Надзор осуществляется с помощью инспекций, ревизии и наблюдения деятельности банков с целью обнаружения нарушений этих норм. 1
• Финансовое исследование. 1 Финансовые учреждения предоставляют отчётность о работе, включая состояние активов и обязательств, прибыльность и платёжеспособность. 1 Предоставленные данные анализируются экспертами с целью выявления возможных угроз и оценки финансового состояния банка. 1
• Проведение внутренних аудитов. 1 Внутри финансового учреждения создаётся подразделение мониторинга, которое несёт ответственность за осуществление аудита внутренних процессов и положений учреждения. 1 В процессе таких инспекций обнаруживаются нарушения и принимаются действия по их исправлению. 1
• Материальный (физический) контроль. 2 Осуществляется путём проверок ограничений доступа к материальным ценностям, пересчёта материальных ценностей, разделения ответственности за хранение и использование материальных ценностей, обеспечения охраны помещений для хранения материальных ценностей. 2
• Проверка соблюдения установленных лимитов. 2 Происходит путём получения соответствующих отчётов и сверки с данными первичных документов. 2
• Проверка соблюдения порядка совершения банковских операций и других сделок, выверка счетов, информирование руководителей кредитной организации (её подразделений) о выявленных нарушениях, ошибках и недостатках. 2