Какие основные риски связаны с нарушением требований Росфинмониторинга?

Некоторые риски, связанные с нарушением требований Росфинмониторинга:

• Невыявление операций, потенциально направленных на легализацию доходов или финансирование терроризма. sroaas.ru
• Отсутствие доказательной базы при проверке исполнения обязанностей по выявлению подозрительных операций. sroaas.ru
• Затруднение ретроспективного контроля со стороны руководства и контролирующих органов. sroaas.ru
• Формальный характер внутреннего контроля и снижение его эффективности. sroaas.ru
• Невозможность подтвердить надлежащее исполнение процедур идентификации и внутреннего контроля в отношении клиента. sroaas.ru
• Утрата доказательной базы в случае возникновения претензий со стороны контролирующих органов. sroaas.ru
• Повышенный риск применения административных санкций и отказа в положительной оценке по итогам проверок. sroaas.ru
• Риск признания организации не надлежащим субъектом финансового мониторинга, если не актуализируются сведения, регулирующие взаимодействие с Росфинмониторингом. sroaas.ru
• Невозможность своевременного реагирования на включение клиента в перечень лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму. sroaas.ru

При осуществлении контроля (надзора) Росфинмониторингом деятельность контролируемых лиц ранжируется по четырём уровням риска несоблюдения требований законодательства: низкий, умеренный, повышенный, высокий. www.fedsfm.ru