Некоторые методы, которые используются для идентификации комплаенс-рисков в сфере антимонопольного законодательства:

• Статистический. 12 Исследование данных о нарушениях антимонопольного законодательства с целью получения количественных характеристик и выявления общих закономерностей. 12
• Аналитический. 13 Анализ и сопоставление деятельности организации с запретами, содержащимися в антимонопольном законодательстве, для выявления наиболее вероятных нарушений. 13
• Метод аналогий (сравнительный). 13 Анализ и сопоставление нарушений антимонопольного законодательства в деятельности организаций, которые ведут аналогичную деятельность, для выявления аналогичных рисков. 13
• Метод моделирования. 13 Создание модели действия (управленческого решения), которое может обладать признаками нарушения антимонопольного законодательства, и анализ негативных последствий в результате такого действия. 13
• Исторический метод. 1 Анализ и выявление элементов антимонопольных рисков в правоприменительной практике организации за период не менее трёх лет до даты, по состоянию на которую проводится оценка антимонопольного риска. 1
• Экспертный метод. 1 Анализ сведений, собранных у работников, подразделений и органов управления организации, которые обладают специальными знаниями и информацией в зонах своей компетенции. 1

Выбор конкретного способа идентификации рисков зависит от типа риска, требуемой точности оценки, располагаемых ресурсов, рекомендаций регулирующих органов. 12