Какие меры регулирования применяются к инвестиционным консультантам на финансовом рынке?

Некоторые меры регулирования деятельности инвестиционных консультантов на финансовом рынке:

• Требования к квалификации. www.gazprombank.ru Инвестиционные советники должны обладать глубокими профессиональными знаниями в финансах, экономике и работе с ценными бумагами. www.gazprombank.ru Также они должны уметь оценивать риски, связанные с теми или иными вложениями. www.gazprombank.ru Все требования перечислены в Указании Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам». www.gazprombank.ru
• Реестр инвестиционных советников. www.gazprombank.ru Банк России ведёт список таких специалистов, к которым можно обращаться. www.gazprombank.ru Компании и предприниматели, не входящие в реестр Банка России, не могут заниматься деятельностью инвестиционных советников. www.gazprombank.ru
• Ответственность за неудачные рекомендации. www.gazprombank.ru Если клиент купил акции по рекомендации специалиста, но прибыли они так и не принесли или привели к убыткам, на инвестиционного советника можно подать жалобу или обратиться в суд. www.gazprombank.ru В таких случаях советнику грозит штраф. www.gazprombank.ru Убытки, которые клиент понёс по вине советника, можно компенсировать через суд. www.gazprombank.ru
• Обязательство вступать в саморегулируемые организации (СРО). www.sroamiks.ru rarus.ru С момента внесения сведений о консультанте в реестр Банка России он приобретает статус профессионального участника рынка ценных бумаг и обязан вступить в СРО. www.sroamiks.ru
• Плановые и внеплановые проверки. www.sroamiks.ru Плановые проверки проводятся не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год. www.sroamiks.ru Внеплановые проверки могут проводиться Банком России либо СРО на основании жалобы, поступившей в отношении инвестиционного советника. www.sroamiks.ru