Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) защищает интересы инвесторов на фондовом рынке следующим образом:

• Обеспечивает прозрачность сделок. 1 Для этого SEC устанавливает правила регистрации ценных бумаг и отслеживает их выполнение. 1 Комиссия также следит за обращением акций и облигаций, деятельностью брокеров, торговыми операциями частных инвесторов и инвесткомпаний. 1
• Расследует нарушения. 1 Разбирательство может быть инициировано, если произошла кража ценных бумаг, вскрылись договорные сделки или факты использования инсайдерской информации и т. д.. 1
• Предоставляет информационную поддержку инвесторам и трейдерам. 1 Через свою базу данных EDGAR SEC предоставляет инвесторам доступ к регистрационным заявлениям, периодическим финансовым отчётам и другим формам ценных бумаг. 34
• При выявлении нарушений определяет размеры штрафов, изымает нелегально полученную прибыль, запрещает частным лицам и компаниям проводить операции с ценными бумагами и налагает запрет на незаконные действия. 1 Если заходит речь о необходимости уголовного преследования, регулятор объединяет усилия с министерством юстиции США, Федеральным бюро расследований (ФБР) или прокуратурами штатов. 1