Как происходит расследование случаев инсайдерской торговли в мире?

Расследование случаев инсайдерской торговли в мире происходит с помощью анализа большого количества данных. habr.com Исследователь должен обработать информацию из различных источников, объединить её для воссоздания единой «общей картины», отыскать ключевые факты и связать разные факты между собой в одну убедительную историю. habr.com

Некоторые способы, которые используются для выявления инсайдерской торговли:

• Надзор за рынком. www.investopedia.com Биржи используют особые компьютерные программы, которые фиксируют все сделки и отклонения. expobank.ru Такие крупные, аномальные сделки обычно помечаются как подозрительные и могут спровоцировать расследование. www.investopedia.com
• Советы и жалобы. www.investopedia.com Информация об инсайдерской торговле может поступать от недовольных инвесторов или трейдеров, оказавшихся не на той стороне сделки. www.investopedia.com
• Другие источники. www.investopedia.com Информация может также поступать от других подразделений регулирующих органов, саморегулируемых организаций и СМИ. www.investopedia.com

В США расследованием случаев инсайдерской торговли занимается Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). www.investopedia.com expobank.ru После расследования сотрудники представляют свои выводы на рассмотрение SEC, которая может уполномочить сотрудников возбудить административный иск или подать дело в федеральный суд. www.investopedia.com

В России подобными административными и уголовными делами занимается Центральный Банк России. expobank.ru Регуляторы анализируют все операции и, если видят что-то подозрительное, расследуют. expobank.ru