Как происходит процесс лицензирования и аккредитации в финансовых компаниях?

Возможно, имелся в виду процесс лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг. normativ.kontur.ru kvaal.ru Его регулирует, в частности, Инструкция Банка России от 17.10.2018 №192-И. normativ.kontur.ru rulaws.ru

Процесс включает следующие этапы: normativ.kontur.ru

1. Соискатель направляет документы в Банк России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов. normativ.kontur.ru rulaws.ru
2. Банк России проводит проверочные мероприятия. normativ.kontur.ru rulaws.ru Цель — установить достоверность сведений, содержащихся в документах для получения лицензии, а также соответствие соискателя требованиям законодательства о рынке ценных бумаг, включая лицензионные требования и условия. normativ.kontur.ru rulaws.ru
3. Банк России принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии. normativ.kontur.ru Срок для этого — не более 60 рабочих дней со дня представления в Банк России полного комплекта документов для получения лицензии. normativ.kontur.ru

Некоторые документы, которые нужно предоставить соискателю: normativ.kontur.ru proinfosoft.ru

• оценка объёма рынка ценных бумаг и конкурентной среды по планируемым видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, конкурентных преимуществ соискателя; normativ.kontur.ru proinfosoft.ru
• перечень субъектов Российской Федерации, в которых планируется осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая описание планируемых действий по развитию сети филиалов (представительств) соискателя; normativ.kontur.ru proinfosoft.ru
• перечень услуг при осуществлении планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и способов их продвижения; normativ.kontur.ru proinfosoft.ru
• описание потенциальных клиентов при осуществлении планируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; normativ.kontur.ru proinfosoft.ru
• планируемый способ доступа к организованным торгам. normativ.kontur.ru proinfosoft.ru

В случае выявления нарушений регулятор может подвергнуть регистратора штрафным санкциям, приостановить или отозвать лицензию. kvaal.ru