Профессиональные участники рынка ценных бумаг обеспечивают защиту интересов инвесторов следующим образом:

• Соблюдают нормативно-правовую базу. 1 Законы и нормативные акты определяют правила ведения биржевой деятельности, требования к лицензированию, стандарты раскрытия информации и другие аспекты работы на рынке ценных бумаг. 1
• Предоставляют информацию по требованию инвестора. 24 Например, копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности, сведения об органе, выдавшем лицензию, об уставном капитале и резервном фонде. 4
• Ставят интересы клиентов выше собственных. 1 Это помогает предотвратить конфликты интересов. 1
• Регулярно проходят аттестацию и повышают квалификацию. 1 Это позволяет участникам подтверждать свои знания нормативно-правовой базы, особенностей работы с финансовыми инструментами и умения применять передовые практики. 1

Также для защиты интересов инвесторов могут использоваться компенсационные фонды, которые создаются саморегулируемыми организациями в целях возмещения ущерба, понесённого инвесторами в результате деятельности профессиональных участников. 2