Как лицензирование влияет на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

Лицензирование влияет на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг следующим образом: обеспечивает регулирование и контроль за их работой. moluch.ru ru.wikipedia.org

Некоторые аспекты влияния лицензирования:

• Устанавливаются критерии финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска. ru.wikipedia.org Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведёт публичные реестры этих организаций по видам деятельности. ru.wikipedia.org
• Определяются требования к квалификации персонала. ru.wikipedia.org Получение лицензии предполагает наличие персонала с оговорённым уровнем квалификации. ru.wikipedia.org
• Устанавливаются ограничения. ru.wikipedia.org Например, деятельность по ведению реестра не допускается совмещать с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ru.wikipedia.org
• Возможны санкции за нарушения. moluch.ru В случае обнаружения неоднократных нарушений законодательных требований в течение года со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг Банк России вправе приостановить или аннулировать выданную ему ранее лицензию. moluch.ru

Лицензирование влияет на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, поскольку они работают не только со своими собственными, но и с чужими денежными средствами. www.banki.ru