Лицензирование влияет на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг следующим образом: обеспечивает регулирование и контроль за их работой. 12

Некоторые аспекты влияния лицензирования:

• Устанавливаются критерии финансовой устойчивости и приемлемого уровня риска. 2 Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведёт публичные реестры этих организаций по видам деятельности. 2
• Определяются требования к квалификации персонала. 2 Получение лицензии предполагает наличие персонала с оговорённым уровнем квалификации. 2
• Устанавливаются ограничения. 2 Например, деятельность по ведению реестра не допускается совмещать с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 2
• Возможны санкции за нарушения. 1 В случае обнаружения неоднократных нарушений законодательных требований в течение года со стороны профессионального участника рынка ценных бумаг Банк России вправе приостановить или аннулировать выданную ему ранее лицензию. 1

Лицензирование влияет на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, поскольку они работают не только со своими собственными, но и с чужими денежными средствами. 3