Как банки могут избежать штрафов за игнорирование антиотмывочных запросов?

Чтобы избежать штрафов за игнорирование антиотмывочных запросов, банкам необходимо соблюдать требования закона №115-ФЗ и пристально следить за операциями своих клиентов. focus.kontur.ru

Некоторые меры, которые могут помочь:

• Создать отделы финансового мониторинга и комплаенса. focus.kontur.ru Специалисты этих подразделений контролируют операции и сделки клиентов, выявляют сомнительные и отчитываются об этом регулятору. focus.kontur.ru
• Утвердить правила внутреннего контроля и назначить должностное лицо, которое будет отвечать за их выполнение. focus.kontur.ru
• Фиксировать и в течение трёх рабочих дней передавать в Росфинмониторинг информацию об операциях, подпадающих под обязательный контроль. www.regberry.ru
• Отказывать в проведении операций, если в отношении них возникают подозрения, что они совершаются в целях легализации доходов или финансирования терроризма. www.regberry.ru

Если регулятор выявит нарушения, к организации могут применить санкции, в том числе лишить лицензии. focus.kontur.ru