Что входит в состав брокерского отчета?

Брокерский отчёт — официальный документ, в котором отражена информация обо всех операциях и активах на брокерском счёте за заданный временной промежуток. www.finam.ru

Некоторые разделы, которые обычно входят в состав брокерского отчёта:

• Обязательные данные в шапке. www.finam.ru Фамилия и имя клиента, номер договора на брокерское обслуживание, номер счёта, по которому предоставлены сведения, отчётный период. www.finam.ru
• Консолидированные данные по счёту. www.finam.ru Остаток на начало и конец периода, плановый остаток (если не все расчёты по сделкам ещё завершены). www.finam.ru
• Полный отчёт по торговым операциям. www.finam.ru Типы сделок, суммы в валюте, объёмы купленных и проданных активов, статусы и прочее. www.finam.ru
• Информация по не относящимся к торговым операциям с активами, например, зачисление купонов и дивидендов. www.finam.ru
• Обязательства клиента. www.finam.ru Средства и активы, полученные для совершения маржинальных необеспеченных сделок, плата за их использование, задолженность инвестора перед брокером. www.finam.ru
• Суммы биржевых и брокерских комиссий. www.finam.ru
• Сведения о неторговых операциях — пополнениях и выводах средств по счёту. www.finam.ru
• Удержанные и перечисленные налоги (если брокер выступает налоговым агентом). www.finam.ru
• Сведения об учтённых на брокерском счёте активах (ценных бумагах, срочных контактах и прочее). www.finam.ru

Если с одного счёта ведутся операции на нескольких рынках, данные могут быть сгруппированы и по этому признаку. www.finam.ru

Единой утверждённой формы у брокерских отчётов нет, у каждой компании свой шаблон. finex.blog