Комплаенс в банковской сфере отличается от комплаенса в других отраслях тем, что направлен на проверку финансовых операций клиентов. 24 Он помогает защитить добросовестных клиентов от скрытых угроз, обеспечить прозрачность операций и повысить надёжность финансовой среды. 4

Основные цели банковского комплаенса:

• Соблюдение законодательства и нормативных требований. 3 Комплаенс гарантирует, что банк и его клиенты действуют в рамках международных и национальных законов. 3
• Управление и минимизация рисков. 3 Комплаенс предотвращает участие банка в подозрительных или незаконных транзакциях. 3
• Поддержание репутации банка. 3 Комплаенс укрепляет доверие со стороны клиентов, партнёров и регуляторов. 3

В то время как в других отраслях комплаенс может быть направлен на соблюдение антимонопольного, налогового или экологического законодательства. 12