Банковский комплаенс и корпоративный комплаенс имеют свои особенности и отличия.

Банковский комплаенс — это комплекс мер и инструментов контроля, нацеленных на проверку клиентов в отношении соответствия закону по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также валютному регулированию и контролю. 5 В функции комплаенс-отдела банка входит мониторинг финансовых операций, проверка сомнительных переводов, блокировка счетов, при необходимости. 5

Корпоративный комплаенс относится к соблюдению корпоративных правил и положений, установленных компанией. 1 Они могут варьироваться от кодексов поведения до внутренней политики и процедур, касающихся общения с контрагентами, госорганами, а также алгоритмы разрешения конфликтов. 1

Таким образом, основное отличие в том, что банковский комплаенс фокусируется на проверке клиентов и управлении финансовыми операциями, а корпоративный — на соблюдении внутренних правил и процедур компании 124.