Чем отличается банковский комплаенс от корпоративного?

Банковский комплаенс и корпоративный комплаенс имеют свои особенности и отличия.

Банковский комплаенс — это комплекс мер и инструментов контроля, нацеленных на проверку клиентов в отношении соответствия закону по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, а также валютному регулированию и контролю. compliance.su В функции комплаенс-отдела банка входит мониторинг финансовых операций, проверка сомнительных переводов, блокировка счетов, при необходимости. compliance.su

Корпоративный комплаенс относится к соблюдению корпоративных правил и положений, установленных компанией. www.reg.ru Они могут варьироваться от кодексов поведения до внутренней политики и процедур, касающихся общения с контрагентами, госорганами, а также алгоритмы разрешения конфликтов. www.reg.ru

Таким образом, основное отличие в том, что банковский комплаенс фокусируется на проверке клиентов и управлении финансовыми операциями, а корпоративный — на соблюдении внутренних правил и процедур компании www.reg.ru secrets.tbank.ru www.klerk.ru .