Периодичность проверок осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ различается в зависимости от вида деятельности организации или индивидуального предпринимателя. 4

По информации Росфинмониторинга, организации и индивидуальные предприниматели должны самостоятельно проводить внутренние проверки на регулярной основе, но не реже чем 1 раз в 6 месяцев. 1

Для аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов проверки проводятся на регулярной основе, но не реже одного раза в год (ранее — не реже одного раза в полугодие). 3

Некредитные финансовые организации обязаны проводить внутренние проверки не реже одного раза в год. 4

По результатам проверок руководителю организации или индивидуальному предпринимателю предоставляется письменный отчёт обо всех выявленных нарушениях. 1 Организации и индивидуальные предприниматели обязаны принять меры по устранению нарушений, выявленных в ходе внутренних проверок. 1