Каким образом банк может минимизировать правовые риски?

Некоторые способы, которые могут помочь банку минимизировать правовые риски:

• Стандартизация банковских операций и других сделок. base.garant.ru Это включает установление порядков, процедур, технологий осуществления операций и заключения договоров. base.garant.ru
• Установление внутреннего порядка согласования. base.garant.ru Юридическая служба может визировать заключаемые банком договоры и проводимые банковские операции и другие сделки, отличные от стандартизированных. base.garant.ru
• Мониторинг изменений законодательства. base.garant.ru cyberleninka.ru Новые положения следует оперативно вносить в корпоративную базу норм и правил ведения деятельности. cyberleninka.ru
• Ознакомление работников. cyberleninka.ru Сотрудников всех отделений и филиалов нужно знакомить с новыми требованиями законодательства и внутренних документов организации. cyberleninka.ru
• Создание аналитической базы данных. base.garant.ru Она должна включать сведения о размере убытков, причинах их возникновения и методах возмещения, а также о факторах увеличения правового риска. base.garant.ru
• Определение наиболее значимых типов или видов сделок. base.garant.ru Для них нужно разработать стандартные формы договоров. base.garant.ru
• Контроль за соответствием документации, которой оформляются банковские операции и другие сделки, законодательству. base.garant.ru

Также для минимизации правовых рисков важно уделять особое внимание правовому регулированию при запуске на банковский рынок продуктовых новинок, новых сервисов и услуг, а также при открытии офисов и представительств впервые в других странах. cyberleninka.ru