Как устроено взаимодействие между регуляторами фондового рынка и профессиональными участниками?

Взаимодействие между регуляторами фондового рынка и профессиональными участниками устроено так, что регулятор контролирует деятельность участников рынка, чтобы обеспечить его стабильность и прозрачность. www.banki.ru

Регуляторы (государственные органы, такие как Центральный банк и комиссии по ценным бумагам) устанавливают требования к эмитентам, брокерам и другим участникам рынка. www.banki.ru Они контролируют их деятельность и принимают меры для предотвращения нарушений и манипуляций. www.banki.ru

Процесс регулирования включает: www.banki.ru

• Лицензирование участников. www.banki.ru Регулятор выдаёт лицензии на осуществление профессиональной деятельности и может их отзывать, если находит нарушения в работе участников торгов. alfabank.ru
• Надзор за раскрытием информации. www.banki.ru Участники рынка должны регулярно публиковать свою отчётность для инвесторов. gazprombank.investments
• Мониторинг рыночной активности. www.banki.ru Регулятор следит за всеми сделками на фондовом рынке. gazprombank.investments
• Принятие мер в случае выявления нарушений. www.banki.ru Регулятор расследует нарушения, штрафует и лишает лицензии недобросовестных участников рынка. gazprombank.investments

В России таким регулятором выступает, например, Банк России. gazprombank.investments

Деятельность фондового рынка регулируется законодательством, в частности Федеральным законом №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг». gazprombank.investments В нём описаны права, обязанности и требования к участникам рынка, ответственность за нарушения. gazprombank.investments