Как специализированный депозитарий защищает интересы инвесторов в паевых инвестиционных фондах?

Специализированный депозитарий защищает интересы инвесторов в паевых инвестиционных фондах (ПИФ) путём контроля за состоянием активов, соответствием их структуры и состава требованиям правил доверительного управления фондов, а также законностью проведения операций с ними. moluch.ru

Некоторые способы, как это происходит:

• Предварительный контроль. aaacapital.ru Если управляющая компания решает вложить имущество фонда в депозит, приобрести долю в обществе с ограниченной ответственностью, купить или продать объект недвижимости, нужно предварительное согласование депозитария. aaacapital.ru Сделка должна соответствовать нормам законодательства и правилам доверительного управления ПИФ. aaacapital.ru
• Учёт и хранение имущества фонда. aaacapital.ru Депозитарий учитывает принадлежащие паевому фонду ценные бумаги и принимает на хранение иное имущество ПИФа. aaacapital.ru
• Фиксация прав владельца инвестиционных паёв. aaacapital.ru Управляющая компания выдаёт, обменивает и погашает инвестиционные паи, а депозитарий фиксирует права владельцев. aaacapital.ru
• Согласование отчётности. aaacapital.ru Управляющая компания формирует, получает, хранит документы по операциям с имуществом паевого фонда и ежедневно передаёт депозитарию их электронные копии. aaacapital.ru На основании этих данных и информации из открытых источников оба участника самостоятельно ведут учёт имущества и готовят отчётность для Банка России. aaacapital.ru
• Последующий контроль. aaacapital.ru По итогам операций с имуществом фонда управляющая компания сверяет их корректность и соответствие требованиям законодательства. aaacapital.ru Специализированный депозитарий ежедневно проверяет работу управляющей компании на предмет соблюдения нормативных актов и правил доверительного управления ПИФ. aaacapital.ru При выявлении нарушений депозитарий уведомляет об этом как управляющую компанию, так и регулятора — Банк России. aaacapital.ru
• Защита средств фонда. aaacapital.ru В случае банкротства управляющей компании депозитарий играет главную роль в дальнейшей судьбе ПИФ, по сути, заменяя управляющую компанию на определённое время. aaacapital.ru Он становится надёжным хранителем средств фонда, чтобы они не были потрачены на погашение долгов обанкротившейся управляющей компании. aaacapital.ru