Как получить статус квалифицированного инвестора?

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, нужно подать заявление брокеру или управляющей компании. alfabank.ru У каждого брокера свой регламент, но общий принцип один: инвестор делает запрос и предоставляет документы, которые могут подтвердить его квалификацию, а организация их проверяет. www.banki.ru Если всё в порядке, инвестору присваивают статус квалифицированного инвестора. www.banki.ru

Некоторые требования для получения статуса квалифицированного инвестора как физического лица:

• Активы на сумму не менее 6 млн рублей. www.banki.ru Учитываются деньги на счетах и депозитах, ценные бумаги, производные инструменты, обезличенные металлические счета. www.banki.ru Личная недвижимость и автомобили в зачёт не идут. www.banki.ru
• Опыт работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами. www.banki.ru Если у компании есть статус квалифицированного инвестора, достаточно проработать там два года, если нет — три года. www.banki.ru Учитывается не просто стаж работы в компании, а именно личный опыт работы с ценными бумагами. www.banki.ru
• Опыт инвестирования. www.banki.ru Нужно заключить сделки с ценными бумагами или их производными объёмом не менее 6 млн рублей за последний год. www.banki.ru В течение месяца надо заключать минимум одну сделку, а в течение квартала — не менее десяти. www.banki.ru
• Профильное образование. www.banki.ru Необходимо иметь высшее экономическое образование с аттестатом государственного образца в вузе, имеющем аккредитацию для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. www.banki.ru

Соответствие условиям нужно подтвердить документами. skillbox.ru Например, если инвестор имеет активы от 6 млн рублей, нужен брокерский отчёт, выписка со счёта депо или справка о состоянии металлического счёта из банка. skillbox.ru Если инвестор имеет опыт работы в организации со статусом квалифицированного инвестора, нужна заверенная копия трудовой книжки или копии должностных инструкций, заверенные работодателем. skillbox.ru Если инвестор имеет специальное образование, нужно представить диплом о высшем образовании, сертификаты о курсах не подходят. skillbox.ru Также подойдёт сертификат с профессиональных курсов: CFA, CIIA, FRM. skillbox.ru

Если один брокер признал инвестора квалифицированным, это не значит, что статус будут учитывать и другие организации, так как единого реестра пока нет. skillbox.ru

Перед получением статуса квалифицированного инвестора рекомендуется проконсультироваться с финансовым экспертом.