Чем занимается комплаенс в банке?

Комплаенс в банке (от английского compliance — «соблюдение» или «соответствие») — система контроля и управления рисками. rosco.su ppt.ru Она направлена на проверку сведений о клиентах, отслеживание и предотвращение незаконных операций. rosco.su ppt.ru

Некоторые задачи комплаенса в банке:

• Контроль за соблюдением законодательства и нормативных актов. www.internationalwealth.info Обеспечение соответствия требованиям Центробанка, международных стандартов и других регуляторов. www.internationalwealth.info
• Разработка и внедрение внутренней политики. www.internationalwealth.info Формируются процедуры и регламенты, которые помогают соблюдать все требования. www.internationalwealth.info
• Оценка рисков и мониторинг. www.internationalwealth.info Служба безопасности банка выявляет возможные риски и предотвращает их. www.internationalwealth.info
• Регулярное обучение сотрудников. www.internationalwealth.info Проведение инструктажей и тренингов по вопросам соблюдения законодательства и внутренних правил. www.internationalwealth.info
• Противодействие финансовым нарушениям. www.internationalwealth.info Выявление и предотвращение случаев отмывания денег, финансирования терроризма, мошенничества и коррупции. www.internationalwealth.info

Цель механизма комплаенса — свести к минимуму риски потерь банка, связанные с недобросовестными практиками клиентов. rosco.su ppt.ru